Eine Blockade durch die SEC ist ausschließlich dann denkbar, wenn die einreichende Shell-Gesellschaft oder das zu verschmelzende Unternehmen die gesetzlich vorgeschriebenen Offenlegungs- und Berichtspflichten nicht erfüllt oder wesentliche Angaben fehlen.

Durch den Einsatz erfahrener SEC-Spezialkanzleien, PCAOB-auditierter Jahresabschlüsse und strukturierter Due-Diligence-Prozesse wird dieses Risiko auf ein absolutes Minimum reduziert.

Sollten im Verlauf zusätzliche Anforderungen entstehen, können diese im Rahmen von Nachreichungen, Korrekturen oder ergänzenden Filings erfüllt werden. Unsere Vorgehensweise ist darauf ausgerichtet, sämtliche Compliance-Vorgaben Schritt für Schritt so lange anzupassen, bis die Transaktion den vollständigen regulatorischen Anforderungen entspricht.

Der einzige Effekt: Komplexere Transaktionen können die Bearbeitungszeit verlängern – statt der üblichen 3–4 Monate ist in Einzelfällen ein erweiterter Zeitrahmen erforderlich.
Ein Scheitern am regulatorischen Prozess ist bei professioneller Begleitung praktisch ausgeschlossen.